關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局
2001年2月21日發(fā)布
證監(jiān)發(fā)[2001]22號(hào)

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處；國(guó)家外匯管理局各分局，北京、重慶外匯管理部；上海、深圳證券交易所；各有關(guān)商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司：　　為了促進(jìn)境內(nèi)上市外資股（以下簡(jiǎn)稱“B”股）市場(chǎng)的健康發(fā)展，維護(hù)B股市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，規(guī)范市場(chǎng)參與者的行為，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下： 　　

一、根據(jù)1995年《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》（國(guó)務(wù)院第189號(hào)令）第四條的規(guī)定和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）2001年2月19日發(fā)布的境內(nèi)居民可投資B股市場(chǎng)的決定，境內(nèi)居民個(gè)人可以按照本通知從事B股投資。 　　

二、境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易，在2001年6月1日前，只允許使用在2001年2月19日（含2月19日，下同）前已經(jīng)存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，不得使用外幣現(xiàn)鈔和其它外匯資金；境內(nèi)居民個(gè)人2001年2月19日前已經(jīng)存入境內(nèi)商業(yè)銀行，2001年2月19日后到期并轉(zhuǎn)存的，可以作為從事B股交易的資金。2001年6月1日后，允許境內(nèi)居民個(gè)人使用2001年2月19日后存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但仍不允許使用外幣現(xiàn)鈔。 　　

三、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)B股業(yè)務(wù)和經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的證券公司和信托投資公司可以憑中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的從事B股業(yè)務(wù)資格證書(shū)和國(guó)家外匯管理局核發(fā)的經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證到所在地同一城市所有經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯存款、匯款業(yè)務(wù)的境內(nèi)商業(yè)銀行或其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股保證金帳戶；上述公司的分支機(jī)構(gòu)可以憑加蓋分支機(jī)構(gòu)印章的總公司資格證書(shū)復(fù)印件和許可證復(fù)印件辦理開(kāi)戶手續(xù)。證券公司和信托投資公司或其分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”）在一個(gè)境內(nèi)商業(yè)銀行只能開(kāi)立一個(gè)B股保證金帳戶，不得在同一境內(nèi)商業(yè)銀行開(kāi)立一個(gè)以上的B股保證金帳戶。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶后三個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶銀行名稱報(bào)所在地國(guó)家外匯管理局或其分支局（以下簡(jiǎn)稱“外匯局”）備案，并通過(guò)所在地新聞媒體對(duì)外公布其開(kāi)戶情況。 　　

四、境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金帳戶和股票帳戶，應(yīng)當(dāng)按照下列程序辦理： 　　

（一）憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶，暫時(shí)不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金。境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)帳憑證，并向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具對(duì)帳單。 　　
（二）憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股資金帳戶，開(kāi)立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元。 　　
（三）憑B股資金帳戶開(kāi)戶證明到該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票帳戶。
　　
五、境內(nèi)商業(yè)銀行在為境內(nèi)居民個(gè)人辦理外匯劃轉(zhuǎn)手續(xù)時(shí)，必須嚴(yán)格按照本通知的規(guī)定審核存款日期和劃轉(zhuǎn)資金；2001年6月1日前，從境內(nèi)居民個(gè)人定期存款帳戶劃轉(zhuǎn)資金時(shí)，帳戶存款日期不得晚于2001年2月19日；從境內(nèi)居民個(gè)人活期存款帳戶劃轉(zhuǎn)資金時(shí)，劃轉(zhuǎn)資金金額不得超過(guò)2001年2月19日前的帳戶存款余額；在辦理外匯劃轉(zhuǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將劃出資金幣種轉(zhuǎn)為與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B股保證金帳戶相同的幣種。 　　

六、境內(nèi)居民個(gè)人的B股資金帳戶的收入范圍為從現(xiàn)匯存款帳戶或外幣現(xiàn)鈔存款帳戶劃入的外匯以及從事B股交易所獲得的外匯，支出范圍為從事B股交易需支付的外匯以及劃回境內(nèi)商業(yè)銀行存儲(chǔ)，不得用于向境外支付。境內(nèi)居民個(gè)人從B股資金帳戶劃回境內(nèi)商業(yè)銀行存儲(chǔ)的從事B股交易的所有外匯，按照《境內(nèi)居民個(gè)人外匯管理暫行辦法》中有關(guān)現(xiàn)鈔管理的規(guī)定以及其它現(xiàn)鈔管理規(guī)定進(jìn)行管理。境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔。 　　

七、非居民的B股資金帳戶的收入范圍為從境外匯入的外匯資金、境內(nèi)商業(yè)銀行的合法現(xiàn)匯存款以及從事B股交易所獲得的外匯，支出范圍為匯出境外、存入其在境內(nèi)開(kāi)立的合法外匯帳戶以及從事B股交易需支付的外匯。非居民不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔。 　　

八、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。 　　

九、所有為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股保證金帳戶的境內(nèi)商業(yè)銀行，均可以辦理B股交易項(xiàng)下證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算公司之間以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總分支機(jī)構(gòu)之間外匯資金的收付業(yè)務(wù)。 　　

十、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、境內(nèi)商業(yè)銀行、境內(nèi)居民個(gè)人、非居民應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本通知規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和外匯局的其它相關(guān)規(guī)定辦理B股交易項(xiàng)下的相關(guān)業(yè)務(wù)，防止逃匯、非法套匯等違法行為的發(fā)生，對(duì)違反規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或外匯局根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。 　　

十一、本通知自發(fā)布之日起開(kāi)始施行。自本通知施行之日起，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向境內(nèi)商業(yè)銀行申請(qǐng)辦理開(kāi)立B股保證金帳戶事宜，但境內(nèi)居民個(gè)人辦理資金劃轉(zhuǎn)和開(kāi)立B股資金帳戶事宜應(yīng)于2001年2月26日起開(kāi)始。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于嚴(yán)格管理B股開(kāi)戶問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)字[1996]75號(hào)）和《關(guān)于清理B股帳戶的通知》（證監(jiān)交字[1996]1號(hào)）同時(shí)廢止。